刘伟长律师

南方财经全媒体记者 翁榕涛 广州报道

12月15日，在中国证监会科技监管局的指导下，广州资本市场金融科技创新试点第一批13个试点项目正式启动。

作为“证监会版监管沙盒”，资本市场金融科技创新试点通过探索建立统筹协调、科学有效的资本市场金融科技监管体制机制，打造包容审慎的金融科技监管环境，稳妥推动新一代信息技术在广州资本市场各个业务领域的应用实施。

据广州金融局相关负责人向南方财经全媒体记者介绍，广州逐步形成资本市场金融科技创新发展的良性生态，并呈现出三大特点。

一是试点项目示范效应明显。自2021年10月广州市获批资本市场金融科技创新试点以来，广州市会同广东证监局积极开展试点工作，成立试点专项工作组，印发试点工作通知、申报手册，摸查一批具有实效性、创新性的资本市场金融科技创新项目。通过征集遴选、专家评审、专业评估等环节，13个试点申报项目被中国证监会纳入第一批资本市场金融科技创新试点。

试点项目涵盖了区域性股权交易市场、证券公司、基金公司、期货公司等资本市场机构主体及科技企业；覆盖了中小企业ABS融资服务、非上市证券集中托管、反洗钱应用、债券风险分析、投顾业务智能合规管理等资本市场领域应用场景；囊括了服务实体经济、提升市场效能、增强监管能力、加强风险防控、保障金融安全等应用导向。广州试点申报项目运用大数据、云计算、人工智能、区块链等新一代信息技术赋能创新成效明显。

二是资本市场改革创新加快。近年来，广州通过出台系列支持政策、构建数字金融创新生态体系、建设数字金融创新集聚区等方式大力推动金融科技发展，先后落地了一批国家级金融科技创新试点，打造了一批金融科技骨干企业，培育了一批金融科技创新项目。

其中，广州资本市场金融科技创新试点是继国家金融科技创新监管试点后的又一项落地试点，是加快建立健全广州资本市场金融科技创新监管机制和模式的有益探索，能有效激发相关主体有序开展金融科技创新动力。对于加快完善广州资本市场制度体系建设、深化资本市场改革创新、提高资本市场风险防范能力、优化资本市场产品供给、强化资本市场赋能实体经济效能、助力广州资本市场高质量发展具有重要意义。

三是试点工作稳步有序向前。广州资本市场规模较大、市场主体和投资者众多，科技应用需求强烈，具备金融科技快速发展的产业基础和人才资源优势。首批试点工作得到了证券、基金、期货等资本市场机构主体的积极响应。

据悉，广州市将会同广东证监局在认真总结首批试点项目工作开展经验和成果的基础上，加大力度，广泛摸查，积极筹划第二批试点项目动员、申报工作，不断健全试点项目全流程管理督导机制，进一步发挥试点工作组成员单位各自优势，形成合力，在确保风险可控的基础上，挖掘出更多优质亮点项目助力广州资本市场“数智化”转型，形成广州资本市场金融科技发展良好局面。

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