ST高鸿被保荐机构发现存在多个问题，受损投资者或可索赔

中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”“保荐人”）作为于2022年10月承接ST高鸿2020年非公开发行A股股票并上市的持续督导工作的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对公司募集资金使用进行了专项现场核。

在ST高鸿2023年度募集资金临时补充流动资金将要到期时，保荐人关注到ST高鸿由于目前流动资金紧张，因此存在可能无法按时归还临时补流的募集资金的情形，针对相关情况，项目组于2024年6月4日至2024年7月16日期间，陆续到访现场，开展了对公司募集资金的存放与使用情况的专项检查。

本次现场检查发现的问题包括（一）前次暂时补充流动资金未能按时偿还。因公司流动资金紧张，公司2023年暂时补流资金主要用于归还之前年度的营运资金周转款项，2024年公司流动资金情况持续紧张，加之受到相关诉讼案件影响，公司部分募集资金账户被司法冻结，因此公司无法按时偿还用于前次暂时补充流动资金的募集资金，上述情形不符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定。针对前述事项，公司于2024年7月4日召开第十届董事会第六次会议、第十届监事会第四次会议审议通过了《关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的议案》

（二）部分募投子项目存在延期及涉嫌违规的情形。公司之前结合各方面因素综合考量，拟变更使用部分募集资金用于收购国唐汽车，但该事项暂时无进一步进展；同时，公司募投项目车联网系列产品研发及产业化项目的投资进度存在变化，需对上述募投项目实施计划进行延期。因国唐汽车收购事项不确定性及论证后续募投项目实施必要性等情况影响，公司针对车联网系列产品研发及产业化项目的延期事宜尚未进行审议，审议时间有所滞后。

2023年10月公司与公司控股子公司大唐高鸿信安（浙江）信息科技有限公司（以下简称“信安公司”）签署了协议，拟向其采购“云控平台可信及车联网终端可信技术开发”等服务，并用于“行业应用平台及解决方案研发”子项目。2024年4月及5月，公司将1.094亿元募集资金支付给信安公司，作为部分前序开发的费用及部分预付款。但是由于信安公司目前对上述技术的开发工作尚未完成，短期内无法对公司采购服务进行交付；另外由于公司资金紧张及主要银行账户被冻结，信安公司收到上述资金后暂时主要用于偿还借款和支付合同款项等，因此公司涉嫌存在2024年将部分募集资金未经批准、变相用于补充流动资金的情形。公司上述情形涉嫌违反了《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》中的相关规定。

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（三）涉及募投项目的信息披露存在不准确的情形。公司于2023年公告了《关于变更部分募集资金对外投资暨关联交易的公告》，并于9月进行了更正，其中披露的投资标的国唐汽车有限公司业务情况不准确，存在涉及募投项目变更的信息披露不准确的情形。

本次现场检查的结论：经核查，公司因涉诉，部分募集资金账户被冻结，银行信贷收缩资金紧张导致公司存在使用募集资金违规的情形。保荐人要求公司尽快归还前次暂时补充流动资金的募集资金，尽快审议募投项目变更及延期等事项，尽快归还支付给信安公司的募集资金，并根据后续募集资金使用计划进行有序、合理、合规的使用。同时加强对相关法律法规、规范性文件的内部培训，深入学习上市公司规范运作规则和治理制度，增强自我规范、自我提高、自我完善的意识；进一步加强公司治理和规范运作，杜绝出现任何形式的违规使用募集资金的情况；提高信息披露工作水平，保证披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性。

此外，公司因2023年度财务报告内部控制的有效性被出具了无法表示意见而涉及其他风险，同时公司由于涉及诉讼，部分募集资金账户被冻结。公司应积极妥善解决上述问题，保障日常经营，保护投资者利益。保荐人提醒广大投资者密切关注公司前述事项对募集资金可能产生的相关不利影响，谨慎开展投资活动。

值得关注的是，4月30日，ST高鸿发布2023年年度报告。年报显示，中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年年度财务报告出具了保留意见的审计报告，为公司2023年度内部控制报告出具了无法表示审计意见。

公司2019年度至2023年扣除非经常性损益后归属母公司股东的净利润持续为负。ST高鸿存在重大诉讼，截止报告日总涉案金额8.92亿元，重大诉讼结果具有重大不确定性。中审亚太会计师事务所认为这些事项或情况，表明存在可能导致对ST高鸿公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。

对此，已代理众多股票索赔、获赔的江苏胜衡律师事务所主任宋联民向雷达财经表示，上市公司不当行为给投资者造成损失的，受损投资者可依法索赔。凡是在2024年4月29日收盘时还持有ST高鸿股票的受损投资者，可通过参与证券虚假陈述案索赔挽回损失。可通过公号“雷助吧”（雷助码：99）报名，免费参与索赔。获赔前无任何费用。

天眼查显示，ST高鸿知识产权方面有商标信息109条，专利信息9条。返回搜狐，查看更多

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王连海

2秒前：公司上述情形涉嫌违反了《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》中的相关规定。

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扬·科奈特

4秒前：因公司流动资金紧张，公司2023年暂时补流资金主要用于归还之前年度的营运资金周转款项，2024年公司流动资金情况持续紧张，加之受到相关诉讼案件影响，公司部分募集资金账户被司法冻结，因此公司无法按时偿还用于前次暂时补充流动资金的募集资金，上述情形不符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定。

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张子健

7秒前：中审亚太会计师事务所认为这些事项或情况，表明存在可能导致对ST高鸿公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。

IP:72.97.5.*